A.登記簿
B.司法查詢權限
C.業(yè)務系統(tǒng)
D.密碼
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.個人金融
B.公司業(yè)務
C.風險管理
D.法律與合規(guī)
A.1
B.3
C.5
D.7
A.識別、評估
B.應對
C.監(jiān)測
D.報告
A.國務院發(fā)改委
B.各商業(yè)銀行分支機構
C.各商業(yè)銀行總行
D.政府統(tǒng)一
A.服務期過程中
B.服務期結束后
C.服務期開始前
D.服務期開始前，服務期過程中或者服務期結束后
A.風險管理
B.審計管理
C.現(xiàn)場審計
D.非現(xiàn)場審計
A.1
B.3
C.5
D.10
A.建立完善的授權管理體系
B.定期組織全面修訂和完善機構授權制度，確保授權制度涵蓋全部業(yè)務和全部流程，不留授權死角
C.加強事后監(jiān)督，防范操作風險
D.制定授權分責制度，確定不同層級的授權范圍，強化系統(tǒng)授權控制
A.撥打客戶提供的電話號碼
B.撥打系統(tǒng)內(nèi)留存的電話
C.詢問證件信息
D.詢問客戶其他信息
A.印證分管，人離章收
B.印證分管
C.業(yè)務不相容，印證分管
D.人離章收業(yè)務不相容
最新試題
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
商業(yè)銀行應當加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理，確保信息安全。
商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責。
嚴禁預簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
董事會下設的（）（）或?qū)ｉT設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內(nèi)部審計結果得到充分利用，整改措施得到及時落實。