單項選擇題總行每年應至少組織開展（）次案件風險全面排查。

A.1
B.2
C.3
D.4


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題反洗錢調(diào)查協(xié)助工作由（）牽頭，各相關(guān)部門配合，為實施反洗錢調(diào)查工作提供必要的資源保障和工作權(quán)限。

A.風險管理部
B.法律與合規(guī)部
C.紀檢監(jiān)察部
D.反洗錢領(lǐng)導小組辦公室

2.單項選擇題董事會風險管理委員會應每年聽?。ǎ┓聪村X工作匯報，關(guān)注反洗錢合規(guī)風險狀況。

A.高級管理層
B.風險委員會委員
C.風險管理部
D.法律與合規(guī)部

6.單項選擇題合規(guī)風險（）是商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的前提和基礎(chǔ)。

A.識別、評估
B.應對
C.監(jiān)測
D.報告

7.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，市場調(diào)節(jié)價的收費項目和標準，由（）依據(jù)相關(guān)規(guī)定設(shè)定。

A.國務(wù)院發(fā)改委
B.各商業(yè)銀行分支機構(gòu)
C.各商業(yè)銀行總行
D.政府統(tǒng)一

8.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，收費行為可能發(fā)生在（）。

A.服務(wù)期過程中
B.服務(wù)期結(jié)束后
C.服務(wù)期開始前
D.服務(wù)期開始前，服務(wù)期過程中或者服務(wù)期結(jié)束后

9.單項選擇題內(nèi)部審計通過加強（）系統(tǒng)建設(shè)，增強內(nèi)部審計的廣度與深度。

A.風險管理
B.審計管理
C.現(xiàn)場審計
D.非現(xiàn)場審計

最新試題

嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。

題型：多項選擇題

對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。

題型：多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點包括哪些（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

題型：多項選擇題

合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應當加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權(quán)限管理，確保信息安全。

題型：多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。

題型：多項選擇題

郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。

題型：多項選擇題