A.保證國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)
C.保證商業(yè)銀行風(fēng)險管理的有效性
D.保證商業(yè)銀行授權(quán)合規(guī)性
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A.風(fēng)險控制
B.績效考評
C.授權(quán)
D.管理水平
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.相關(guān)部門
A.發(fā)生重大的并購或處置事項
B.內(nèi)部制度發(fā)生重大變更
C.營運模式發(fā)生重大改變
D.外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
A.戰(zhàn)略管理
B.營運操作
C.內(nèi)部審計
D.技術(shù)支撐
A.經(jīng)營能力
B.管理水平
C.風(fēng)險狀況
D.業(yè)務(wù)發(fā)展需要
A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
A.應(yīng)用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責(zé)指導(dǎo)和督促轄內(nèi)郵政機構(gòu)和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓(xùn)和監(jiān)督檢查
A.隨機檢查
B.電話訪問
C.非現(xiàn)場檢查
D.現(xiàn)場檢查
A.黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負責(zé)人
A.業(yè)務(wù)誰主管（辦），保密誰負責(zé)
B.誰審查，誰負責(zé)
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責(zé)
最新試題
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
代理機構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”（）。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的（）、（）和（）。
商業(yè)銀行應(yīng)及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。