單項選擇題公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)()核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)


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1.單項選擇題保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券公司

2.單項選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中,錯誤的是()。

A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止
B.一般來說,2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作
C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志
D.保薦人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

3.單項選擇題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,()。

A.新聘用機構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
B.新聘用機構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
C.原聘用機構(gòu)需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會
D.原聘用機構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書

4.單項選擇題機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由()責(zé)令改正。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.該人員所在機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題下列關(guān)于上市公司組織機構(gòu)的說法中,錯誤的是()。

A.上市公司設(shè)立獨立董事,具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
B.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的,應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議
C.上市公司設(shè)董事會秘書,負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理,辦理信息披露事務(wù)等事宜
D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)

6.單項選擇題下列關(guān)于保薦代表人的描述中,錯誤的是()。

A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會不予審核
B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
D.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試

8.單項選擇題證券市場的三公原則是()。

A.公開、公平、公正
B.公開、公信、公正
C.公開、公平、公信
D.公信、公平、公正

9.單項選擇題申請設(shè)立期貨公司,除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,還應(yīng)具備的條件包括()。

A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

10.單項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級。

A.部門規(guī)章
B.法律
C.行政法規(guī)
D.自律管理規(guī)則

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違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)()責(zé)任。

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率

題型:單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:單項選擇題

下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

題型:單項選擇題