A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
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A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會授權的部門
D.證券登記結算機構
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券公司
A.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的,其責任在保薦代表人更換時也免除或終止
B.一般來說,2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作
C.保薦代表人必須為其具體負責的每一個項目建立盡職調查工作日志
D.保薦人機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查
A.新聘用機構需在該情形發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告
B.新聘用機構需在該情形發(fā)生后30日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告
C.原聘用機構需30日內報告中國證券業(yè)協(xié)會
D.原聘用機構需30日內注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.該人員所在機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.上市公司設立獨立董事,具體辦法由國務院規(guī)定
B.出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足5人的,應將該事項提交上市公司股東大會審議
C.上市公司設董事會秘書,負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理,辦理信息披露事務等事宜
D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權
A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會不予審核
B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
D.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試
A.1萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.5000元以上5萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下
A.公開、公平、公正
B.公開、公信、公正
C.公開、公平、公信
D.公信、公平、公正
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
最新試題
未經(jīng)法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向證監(jiān)會報送年度報告。