A.監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.公司董事會可以檢查公司財務
D.董事會會議由董事長召集和主持
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A.財務負責人
B.董事、高級管理人員
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.業(yè)務負責人
A.10
B.7
C.5
D.15
A.年滿20周歲，本科文化
B.年滿20周歲，高中文化
C.年滿20周歲，初中文化
D.年滿18周歲，大專文化
A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管
B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.盈利性
A.警告
B.降職
C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
D.停薪留職
A.會計師事務所聘任程序
B.證券公司人員招聘流程
C.股東大會召集程序
D.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序
A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，賣出被收購公司的股票
B.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票
D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日
A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務
B.從業(yè)人員應優(yōu)先確保客戶的利益得到公平的對待
C.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭
D.機構未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
最新試題
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導