中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務涉及的()等事項進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.擔保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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對基金管理人利用未公開信息從事交易,可以采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收違法所得,并處罰款
Ⅲ.責令停止基金服務業(yè)務
Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對()宣傳并發(fā)表評論意見。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟
Ⅱ.行業(yè)狀況
Ⅲ.證券市場變動情況
Ⅳ.具體證券投資建議
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件包括()。
Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼及復印件
Ⅲ.執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業(yè)公章)
Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關的證券、期貨交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,要從()等方面認定“相關交易行為明顯”。
Ⅰ.時間吻合程度
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關聯(lián)程度
Ⅳ.投資收益情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.責令整改
B.刑事處罰
C.談話提醒
D.警示
A.3至5年
B.10至15年
C.1至3年
D.5至10年
A.360日
B.180日
C.90日
D.60日
A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動
B.證券公司向客戶提供投資建議,可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益
D.證券公司向客戶提供投資建議,可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢師
最新試題
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。