證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露制度，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人
Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息
Ⅲ.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)
Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列（）情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
Ⅰ.利用他人賬戶資金
Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)
Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格
Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券的界定范圍有（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理

對(duì)基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
Ⅳ.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格

財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的

證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)（）宣傳并發(fā)表評(píng)論意見。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)
Ⅱ.行業(yè)狀況
Ⅲ.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況
Ⅳ.具體證券投資建議

境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件包括（）。
Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼及復(fù)印件
Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（需加蓋企業(yè)公章）
Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。
Ⅰ.時(shí)間吻合程度
Ⅱ.交易背離程度
Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度
Ⅳ.投資收益情況