A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.規(guī)定金額以上的一次性交易時(shí)
C.業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間
D.發(fā)現(xiàn)異常情況、客戶信息變化、有疑點(diǎn)或疑問時(shí)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.根據(jù)客戶身份識別及持續(xù)識別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場監(jiān)管信息
B.甄別日?？梢山灰?，對系統(tǒng)預(yù)警的客戶開展盡職調(diào)查，按規(guī)定報(bào)告可疑交易
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的異常交易或行為的，及時(shí)按要求報(bào)告可疑交易
D.按規(guī)定及時(shí)補(bǔ)錄補(bǔ)正反洗錢數(shù)據(jù)
A.落實(shí)執(zhí)行監(jiān)管部門和上級機(jī)構(gòu)的反洗錢工作要求
B.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級評定、大額和可疑交易報(bào)告等反洗錢工作職責(zé)
C.負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳
D.開展客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級人工復(fù)評工作
A.領(lǐng)導(dǎo)全行履行反洗錢職責(zé)，有效管控反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.按年度向董事會提交反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)向董事會和監(jiān)事會報(bào)告重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件
C.指導(dǎo)審計(jì)部門對反洗錢工作履行審計(jì)職責(zé)
D.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項(xiàng)
A.一級分行
B.二級分行
C.一級支行
D.二級支行
A.及時(shí)
B.定時(shí)
C.全面
D.完整
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.收費(fèi)項(xiàng)目明確
B.制定服務(wù)規(guī)程
C.提高服務(wù)專業(yè)化水平
D.服務(wù)檔案健全
E.有完善的收費(fèi)投訴處理制度
A.盡職調(diào)查
B.貸款發(fā)放
C.支付管理
D.貸后管理
A.在價(jià)目表外自立收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超出價(jià)目表規(guī)定
C.收費(fèi)對象與價(jià)目表規(guī)定不符
D.對總行減免優(yōu)惠政策沒有執(zhí)行到位
A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費(fèi)分離
D.質(zhì)價(jià)相符
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是指對銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
郵儲銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
銀監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報(bào)批評處理（）。
違反個(gè)人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。