證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。
Ⅰ.建立防火墻制度
Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度
Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

證券公司向客戶融資，可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金

以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品
Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券

《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括（）。
Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)

證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元
Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

下列關(guān)于公開發(fā)行債券的資金用途的說法，正確的有（）。
Ⅰ.必須按照核準(zhǔn)用途使用
Ⅱ.不得用于彌補(bǔ)虧損
Ⅲ.可以用于非生產(chǎn)性支出
Ⅳ.擅自改變債券所募資金用途

下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。
Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
Ⅱ.委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限
Ⅲ.委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例和投資限制
Ⅳ.委托資產(chǎn)預(yù)期收益

上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。
Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過3000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬(wàn)元人民幣

證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說法中，正確的有（）。
Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

下列關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是（）。
Ⅰ.集合計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)