根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上
Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

證券公司應(yīng)建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項目發(fā)行人質(zhì)量評價體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項目實施的不同階段分別進行（），提高投資銀行項目的整體質(zhì)量水平。
Ⅰ.立項評價
Ⅱ.過程評價
Ⅲ.綜合評價
Ⅳ.業(yè)績評價

發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當符合的條件包括（）。
Ⅰ.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢
Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
Ⅳ.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元

下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司
Ⅳ.律師事務(wù)所

關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。
Ⅰ.應(yīng)當制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.應(yīng)當定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
Ⅲ.保證估值公平、合理

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告進行閱簽和反饋。
Ⅰ.監(jiān)事會
Ⅱ.董事
Ⅲ.股東
Ⅳ.有關(guān)高級管理人員

證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。
Ⅰ.建立防火墻制度
Ⅱ.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度
Ⅳ.建立健全風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

證券公司向客戶融資，可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達到規(guī)定時間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金

以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或者作為擔保物或質(zhì)押物
Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品
Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券

《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應(yīng)包括（）。
Ⅰ.政策風險
Ⅱ.市場風險
Ⅲ.系統(tǒng)風險
Ⅳ.違約風險