證券經(jīng)紀商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。
Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)
Ⅱ.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
Ⅲ.證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
Ⅳ.證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任

（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)，追究其刑事責任。
Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)及其相關(guān)人員
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)人員
Ⅳ.代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員

下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法是（）。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立
Ⅳ.單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理

以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是（）。
Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為
Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為
Ⅲ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為
Ⅳ.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場

上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準的，獨立財務顧問應在重組方案實施完畢后15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送重組業(yè)務總結(jié)報告，總結(jié)報告至少應包括以下（）內(nèi)容。
Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進程
Ⅱ.本次重組交易方案的主要內(nèi)容
Ⅲ.本次重組方案實施效果
Ⅳ.本次重組存在的主要問題及相應解決措施

證券公司根據(jù)（）確定對客戶融資融券的授信。
Ⅰ.客戶融資融券申請
Ⅱ.提交的保證金額度
Ⅲ.客戶征信調(diào)查
Ⅳ.主觀判斷

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上
Ⅳ.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏

證券公司應建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項目發(fā)行人質(zhì)量評價體系，應在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項目實施的不同階段分別進行（），提高投資銀行項目的整體質(zhì)量水平。
Ⅰ.立項評價
Ⅱ.過程評價
Ⅲ.綜合評價
Ⅳ.業(yè)績評價

發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件包括（）。
Ⅰ.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢
Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
Ⅳ.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元

下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.期貨經(jīng)紀公司
Ⅳ.律師事務所