A.內(nèi)部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
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A.票面要素
B.是否存在他行查詢
C.公示催告
D.掛失止付
A.辦理業(yè)務(wù)必須取得購銷合同增值稅發(fā)票認證清單
B.確保物權(quán)真實完整有效
C.嚴格審核相關(guān)單據(jù)合同的真實性
D.確保單證相互,確保貿(mào)易背景真實
A.違規(guī)代客戶在業(yè)務(wù)協(xié)議、業(yè)務(wù)憑證等文本上簽名
B.違規(guī)代客戶填寫憑證、理財協(xié)議等相關(guān)業(yè)務(wù)資料
C.違規(guī)代客戶抄錄風險提示語句
D.違規(guī)代客保管各類理財協(xié)議
A.各種重要空白票據(jù)
B.結(jié)算憑證
C.業(yè)務(wù)憑證
D.對賬單
A.應(yīng)認真審核客戶實名有效證件原件,以確認客戶身份證件信息與本人一致
B.應(yīng)認真審核客戶實名有效證件復印件,以確認客戶身份證件信息與本人一致
C.使用身份證辦理業(yè)務(wù)的,必須通過登錄聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)身份證鑒別儀檢查等方式審核證件的真實性與有效性
D.以上全部
A.有權(quán)人審批
B.支付密碼器驗證
C.雙人復合
D.授權(quán)辦理
A.定期檢查自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)屏蔽密碼輸入?yún)^(qū)域的視頻圖像是否正常
B.采用動態(tài)密碼鎖等技術(shù)防范密碼被盜
C.客戶使用的密碼鍵盤應(yīng)加裝防護罩
D.由第三人實施監(jiān)督
A.濫用職權(quán)
B.徇私舞弊
C.玩忽職守
D.泄露所知悉的被查機構(gòu)商業(yè)秘密
A.查實重大違法違規(guī)問題
B.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風險隱患
C.挽回重大經(jīng)濟損失
D.檢查能力突出
A.業(yè)務(wù)申報表無有權(quán)審批人簽字
B.合同簽署執(zhí)行面簽制度
C.抵(質(zhì))押物價值未覆蓋貸款本息
D.審批時間早于受理申請時間
最新試題
代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制,并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學、合理、可行。
商業(yè)銀行應(yīng)當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定,在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示()等。
商業(yè)銀行()及()應(yīng)采取有效措施,確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用,整改措施得到及時落實。
董事會下設(shè)的()()或?qū)iT設(shè)立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是()。
嚴禁()、()、()他人違規(guī)操作。
違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。
嚴禁預(yù)簽()、()、()、()等信貸單證。
郵儲銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機構(gòu)安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。