A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風(fēng)險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓(xùn)與教育
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險管理委員會
B.審計委員會
C.合規(guī)管理委員會
D.內(nèi)控管理委員會
A.紀律處分
B.批評教育
C.組織處理
D.經(jīng)濟處理
A.內(nèi)部審計部門
B.內(nèi)控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務(wù)部門
A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴重程度
D.產(chǎn)生的不良后果
A.經(jīng)營及風(fēng)險狀況的評價頻率
B.缺陷認定標準
C.質(zhì)量控制體系
D.監(jiān)督檢查機制
A.實施主體
B.頻率
C.內(nèi)容
D.程序
E.方法和標準
A.合規(guī)意識
B.風(fēng)險意識
C.安全意識
D.業(yè)務(wù)素質(zhì)
A.安全控制
B.自動控制
C.安全管理
D.保密管理
A.設(shè)立新機構(gòu)
B.開辦新業(yè)務(wù)
C.法人授信
D.提供新產(chǎn)品和服務(wù)
A.負責(zé)執(zhí)行董事會決策
B.負責(zé)制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施
C.負責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)
D.負責(zé)組織對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
最新試題
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證，應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的（）、（）和（）。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
郵儲銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
商業(yè)銀行應(yīng)及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
代理機構(gòu)終止營業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。