A.以各種形式參加非法集資活動
B.介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發(fā)放高利貸
C.挪用郵儲銀行資金或客戶資金買賣彩票、股票、期貨、理財產品等
D.在營業(yè)時間內無故拒絕受理本網點已開辦的相關業(yè)務
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.與委托單位的物品、數據交接不規(guī)范
B.以個人或網點名義與客戶簽訂代收付業(yè)務委托代理協(xié)議
C.超越委托代理協(xié)議約定范圍開展業(yè)務
D.未經委托單位許可，修改或刪除委托單位提交的批量文件信息
A.未按規(guī)定對異常交易的銀行卡、賬戶采取措施
B.持有、保留他人銀行卡（折）
C.未征得持卡人同意，擅自違規(guī)為他人銀行卡加辦關聯(lián)業(yè)務
D.代銀行卡申請人在申請材料上簽字，或做違規(guī)填寫、更改、不實勾選
A.未執(zhí)行銀行業(yè)資費標準
B.違反規(guī)定辦理掛失手續(xù)
C.丟失重要空白憑證
D.丟失大量已打印的取款通知單
A.在營業(yè)時間內無故拒絕受理本網點已開辦的相關業(yè)務
B.未與單位客戶簽訂批量開戶協(xié)議而為其批量開戶
C.批量業(yè)務處理全過程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對商戶注冊資料進行審核，并完整留存客戶資料
A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營業(yè)時間擅自離崗
C.未經批準在非營業(yè)時間辦理業(yè)務
D.涂改、偽造原始憑證
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事會
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南
A.要素
B.格式
C.頻率
D.內容
A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓與教育
A.風險管理委員會
B.審計委員會
C.合規(guī)管理委員會
D.內控管理委員會
最新試題
《商業(yè)銀行內部審計指引》規(guī)定，內部審計人員在從事內部審計活動時（）。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
商業(yè)銀行應當建立內部控制評價制度，規(guī)定內部控制評價的（）等，確保內部控制評價工作規(guī)范進行。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產生影響的程度。
合規(guī)風險識別是指對銀行內部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。