A.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金
C.委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
D.委托銷售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制
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A.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，自上市首日起實(shí)行
B.申購(gòu)贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu)，贖回清單
C.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值
D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的
A.具有具體性
B.具有差異性
C.具有繼承性
D.具有強(qiáng)制性
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.期貨公司
D.以上都是
A.非公開募集基金的募集
B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)
C.非公開募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算
D.非公開募集基金的基金管理人資格
A.負(fù)責(zé)基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)
B.負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制
C.審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性
D.聽取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
利潤(rùn)原則是指（）
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）