某期貨公司注冊資本6500萬元,董事長王某在期貨公司里面工作十余年,總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年,副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿6年,王某、李某在期貨公司連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月,該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月,該期貨公司的資本達到2.3億元,于是該公司開始申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。根據(jù)上述情況,回答下列問題:
該期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格但未獲批準,根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,其原因可能是()。
A.該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定
B.王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合法律規(guī)定
C.李某因違法犯罪受到刑事處罰
D.王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定
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某期貨公司注冊資本6500萬元,董事長王某在期貨公司里面工作十余年,總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年,副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿6年,王某、李某在期貨公司連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月,該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月,該期貨公司的資本達到2.3億元,于是該公司開始申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。根據(jù)上述情況,回答下列問題:
假設2010年3月,該期貨公司具備了申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的條件,那么,其在提出申請時,應向中國證監(jiān)會提交下列哪些材料?()
A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件
B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書
C.申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表
D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件
假設某期貨交易所截至2007年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元,那么:
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所()。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元
截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的()中列支。
A.管理費用
B.財務費用
C.投資收益
D.營業(yè)成本
截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金()。
A.由期貨交易所代扣代繳
B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構
C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構
D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有
截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨公司2008年第4季度應繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額在()之間。
A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元
A.對甲公司判處罰金
B.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
C.對甲公司的其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
D.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以上10年以下有期徒刑
A.交易手續(xù)費
B.稅金
C.利息
D.保證金
A.《期貨交易所管理條例》第72條
B.《期貨交易所管理條例》第73條
C.《期貨交易所管理條例》第80條
D.《期貨交易所管理條例》第81條
最新試題
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。
資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()
下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。