A.直接關聯(lián)交易
B.間接關聯(lián)交易
C.一般關聯(lián)交易
D.重大關聯(lián)交易
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A.董事會
B.股東大會
C.高管層
D.部門領導
A.資源
B.服務
C.義務
D.人員
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.1%,5%
B.3%,5%
C.5%,7%
D.1%,10%
A.了解你的客戶
B.實事求是的原則
C.及時性原則
D.公正客觀原則
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
A.五個
B.七個
C.十個
D.十五個
A.效益性
B.安全性
C.真實性
D.合理性
A.交易形式
B.交易條件
C.風險暴露
D.風險影響
A.間接內部交易
B.直接內部交易
C.重大內部交易
D.一般內部交易
最新試題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
合規(guī)檢查程序包括()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。