單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)生拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的行為，導(dǎo)致洗錢(qián)后果發(fā)生，要對(duì)金融機(jī)構(gòu)罰款的同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高管人員及直接責(zé)任人員處以（）罰款。

A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下


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1.單項(xiàng)選擇題分支機(jī)構(gòu)在客戶(hù)身份識(shí)別工作中，遇到身份不明的客戶(hù)，下列做法錯(cuò)誤的是：（）

A.通過(guò)回訪(fǎng)、其他可靠途徑等有效核查客戶(hù)的真實(shí)身份。
B.通過(guò)向客戶(hù)搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識(shí)別客戶(hù)身份，確認(rèn)客戶(hù)真實(shí)身份。
C.對(duì)未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)或其賬戶(hù)采取限制措施。
D.為客戶(hù)正常提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易。

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，名單包括：（）

A.中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
C.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單
D.以上三種均正確

6.單項(xiàng)選擇題在反洗錢(qián)國(guó)際合作中代表中國(guó)政府與他國(guó)政府及反洗錢(qián)國(guó)際組織開(kāi)展反洗錢(qián)合作的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.公安部
C.中國(guó)人民銀行
D.最高人民法院

7.多項(xiàng)選擇題以下哪種情況需要開(kāi)展受益所有人的身份識(shí)別工作： （）

A.與非自然人客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
B.與非自然人維持業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
C.非自然人客戶(hù)修改賬戶(hù)密碼時(shí)
D.非自然人客戶(hù)電話(huà)咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)

9.多項(xiàng)選擇題洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括定期評(píng)估和不定期評(píng)估，開(kāi)展不定期評(píng)估的情形包括（）。

A.設(shè)立新的境外機(jī)構(gòu)
B.反洗錢(qián)監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷(xiāo)售或展業(yè)渠道
D.開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品使用新技術(shù)

10.多項(xiàng)選擇題在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報(bào)告對(duì)可疑交易報(bào)告所涉客戶(hù)、賬戶(hù)（或資金）和業(yè)務(wù)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

A.上報(bào)接續(xù)報(bào)告，調(diào)高客戶(hù)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶(hù)或賬戶(hù)的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，以及向相關(guān)偵察機(jī)關(guān)報(bào)案

最新試題

特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。

題型：判斷題

客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線(xiàn)索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題