A.管理人自建和委托其他機構作為登記機構的“混合”模式
B.委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式
C.委托中國證券登記結算有限責任公司作為登記機構的“外置”模式
D.基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
某網站在銷售貨幣基金的過程中,在官方網站及相關互聯網資料中存在“年化收益10%”用語,且提示了沒有風險,該行為屬于什么的行為()。
I.誤導性陳述
II.違規(guī)承諾收益
III.重大遺漏
IV.違規(guī)承擔損失
A.III、IV
B.II、III
C.I、II
D.I、III
A.贖回費用為100元
B.贖回總金額為20035元
C.投資者可得到的凈贖回金額為19959.7元
D.歸入基金資產的贖回費收入為25元
A.2
B.5
C.3
D.1
A.將其自有資金混同于基金產品進行投資
B.拒絕向產品投資人披露當日產品凈值和投資明細
C.為了推廣宣傳業(yè)績,將公司資源向旗艦產品傾斜
D.允許符合條件的員工向基金產品申請無息貸款
最新試題
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當的途徑向()公開。
()是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
依據所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()