根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度,按照規(guī)定了解客戶的()。
(1)交易性質(zhì)(2)交易目的(3)交易的受益人(4)交易的資金風(fēng)險
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
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A.自然人;境內(nèi)交易
B.自然人;跨境交易
C.法人;境內(nèi)交易
D.法人;跨境交易
A.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
B.自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
D.自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,以下屬于可疑交易的是()。
(1)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
(2)與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
(3)提前償還貸款
(4)沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
A.(1)(2)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
A.真實性、有效性、完整性
B.真實性、全面性、有效性
C.有效性、真實性、合法性
D.全面性、合法性、有效性
A.交易發(fā)生行
B.賬戶行或者發(fā)卡行
C.A和B
D.A或B
A.金融機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)和依法應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
D.銀行
A.6個月解除凍結(jié)并向反洗錢行政主管部門報告
B.6個月立即解除凍結(jié)
C.48小時繼續(xù)凍結(jié)并向反洗錢行政主管部門報告
D.48小時立即解除凍結(jié)
A.核對
B.核實
C.查證
D.查對
A.同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件
B.僅對代理人的身份證件或者其他身份證明文件
C.僅對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件
D.要求其出具經(jīng)公證的委托授權(quán)書,同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件
A.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
C.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
D.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
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中銀理財計劃通過基金代銷系統(tǒng)銷售,對于銷售系統(tǒng),以下說法正確的是()
理財產(chǎn)品的利率風(fēng)險主要指()。
事業(yè)單位打分卡模型不包含()。
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投資中銀新股增值理財計劃,面臨的風(fēng)險有()
中銀理財計劃是標(biāo)準(zhǔn)的人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品,它表現(xiàn)在以下幾個方面()
展示任務(wù)的列表,不可以進(jìn)行的操作有()。
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點的是()。
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存款有效戶條件需滿足存款日均()。