A.5
B.10
C.15
D.20
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A.法律
B.行政法規(guī)
C.國家有關(guān)規(guī)定
D.上述三個(gè)方面
根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國銀行反洗錢工作的若干要求》,各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注以下易被利用為洗錢工具的銀行產(chǎn)品或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié):()。
(1)大額現(xiàn)金交易
(2)存款、匯款
(3)空殼公司發(fā)生的大額交易
(4)保管箱業(yè)務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
C.大風(fēng)險(xiǎn)、小風(fēng)險(xiǎn)
D.正常、非正常
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
以下客戶可列為低風(fēng)險(xiǎn)客戶的是():
(1)在具備嚴(yán)格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國家或地區(qū)登記或營業(yè)的金融機(jī)構(gòu)。
(2)在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
(3)當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)及事業(yè)單位。
(4)其他被各級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險(xiǎn)的客戶。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識(shí)別,附加了解以下信息():
(1)客戶在本行開戶的合理原因,客戶賬戶的預(yù)期主要用途(處理事務(wù))和預(yù)期往來對(duì)象。
(2)自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
(3)客戶的財(cái)富或資金的來源、資金用途。
(4)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定,與()嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來活動(dòng)在短期內(nèi)明細(xì)增多的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑交易。
(1)販毒(2)走私(3)恐怖活動(dòng)(4)賭博
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,以下說法錯(cuò)誤的是()。
(1)對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
(2)對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機(jī)構(gòu)只需提交可疑交易報(bào)告
(3)交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
(4)交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,金融機(jī)構(gòu)只需提交其中一項(xiàng)大額交易報(bào)告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
最新試題
展示任務(wù)的列表,不可以進(jìn)行的操作有()。
新客戶在客戶池內(nèi)()內(nèi)必須認(rèn)領(lǐng)完畢。
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說明書的風(fēng)險(xiǎn)提示部分包括()。
某客戶最近兩年均由黑名單機(jī)構(gòu)審計(jì),則預(yù)警指標(biāo)后評(píng)級(jí)()。
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點(diǎn)的是()。
以下哪一項(xiàng)不包括資產(chǎn)的特征?()
如預(yù)期年投資收益率為A,日利率計(jì)算基礎(chǔ)為A/365,則預(yù)期投資收益的計(jì)算公式為()。
通過微信預(yù)約開戶,生成賬號(hào)的時(shí)效性是()。
理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及含義正確的是()。
權(quán)益投資信托理財(cái)業(yè)務(wù)的法律主體包括()。