單項選擇題對銀行內(nèi)部合規(guī)風險的存在或發(fā)生的可能性以及合規(guī)風險產(chǎn)生的原因進行分析判斷,以便對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測,是()。

A.合規(guī)風險評估
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險應(yīng)對
D.合規(guī)風險監(jiān)控


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2.單項選擇題在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后,根據(jù)合規(guī)風險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力,確定應(yīng)對策略屬于()。

A.合規(guī)風險應(yīng)對
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控

3.單項選擇題持續(xù)追蹤識別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險,并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是()。

A.合規(guī)風險應(yīng)對
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控

5.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)風險管理流程表述正確的是()。

A.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的評估、識別、測試、應(yīng)對、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
B.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的識別、評估、測試、應(yīng)對、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
C.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的識別、測試、評估、應(yīng)對、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
D.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的識別、評估、應(yīng)對、測試、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告

最新試題

以下對公客戶經(jīng)理在工作中要嚴格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對公客戶經(jīng)理在工作中要知法守法,履行法律義務(wù)主要是()。

題型:多項選擇題

圍繞全行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略,以實施新資本協(xié)議為主線,逐步加強風險管理環(huán)境建設(shè),明確風險管理戰(zhàn)略,(),加強隊伍建設(shè),建立適應(yīng)現(xiàn)代商業(yè)銀行需要的全面風險管理體系,促進全行風險管理水平明顯提升。

題型:多項選擇題

持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險,并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是()。

題型:單項選擇題

作為對公客戶經(jīng)理,在日常工作和生活中,應(yīng)當恪守有關(guān)內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定,做到()。

題型:多項選擇題

對公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)客戶同意,可以挪用公款和客戶資金買賣股票。

題型:判斷題

協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南,并負責本業(yè)務(wù)部門(條線)員工的日常培訓,這屬于哪個機構(gòu)的合規(guī)職責?()

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的“三道防線”是()。

題型:多項選擇題

具體工作中,盡職監(jiān)督管理實際上只是業(yè)務(wù)部門自行開展檢查工作。

題型:判斷題

下列合規(guī)風險管理流程正確的是()。

題型:單項選擇題