單項選擇題為了加強融資融券業(yè)務風險管理,需要加強客戶盡職調查,以下哪一點不屬于重點關注要點()。
A.客戶身份、職業(yè)和年齡
B.客戶征信報告
C.客戶投資風格和盈利能力
D.客戶興趣愛好
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1.單項選擇題關于金融產品參加融資融券業(yè)務,在業(yè)務管理方面存在的風險,以下說法錯誤的是()。
A.金融產品本身無獨立民事主體資格,投資人以認購份額為限承擔有限責任,如果是開放式基金,投資者可隨時贖回,面臨追保以及基金財產資不抵債時無法進行債權追索風險
B.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產,在無故意或重大過失的情況下,基金管理人對投資造成的損失不承擔責任,容易造成委托代理人風險
C.追保和資不抵債后追索問題,與其一般法人等其他機構客戶,基金產品無其他資產(如廠房、設備等不動產、動產)可供查封凍結
D.金融產品具有獨立民事主體資格
9.判斷題擔保物追加不足的后果是強制平倉。
最新試題
配對交易策略理論杠桿率是()。
題型:單項選擇題
客戶設置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
題型:多項選擇題
以下()選項屬于融資融券特有的降低風險的方式。
題型:單項選擇題
截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。
題型:單項選擇題
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
題型:單項選擇題
以下()投資者不受兩融開戶條件中的交易經驗、資產規(guī)模限制。
題型:單項選擇題
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內總資產100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
題型:單項選擇題
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
題型:單項選擇題
保證金可用余額為負時,賬戶會()。
題型:單項選擇題
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是240%,無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
題型:單項選擇題