單項選擇題

在基金開始募集前,基金管理人需要公告的事項包括()。
Ⅰ.招募說明書
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份額發(fā)售公告
Ⅳ.基金合同生效公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項選擇題某銀行理財經(jīng)理小王準備向劉大媽銷售A 基金,關(guān)于小王應遵循的基金銷售服務原則,以下表述錯誤的是()。

A.小王應該詳細了解劉大媽的相關(guān)背景及過往投資資經(jīng)驗再做推薦
B.小王也想買A 基金,但是A 基金的額度有限,小王應該優(yōu)先讓劉大媽先買
C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風險承受能力測評做了產(chǎn)品推薦
D.小王向劉大媽詳細介紹了A 基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡介

2.單項選擇題基金宣傳推介材料必須真實、準確,制作宣傳材料的機構(gòu)應對其內(nèi)容負責、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容,以下表述錯誤的是()。

A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績
B.貨幣市場基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金,本金是安全的
D.基金投資有風險,購買基金須謹慎

3.單項選擇題下列某基金代銷銀行的貨幣市場基金宣傳推介行為中,做法正確的是()。

A.以該銀行現(xiàn)金理財工具的名義實際推介貨幣市場基金
B.宣傳該銀行為貨幣市場基金提供T+0快速贖回服務,并充分揭示快速贖回服務的規(guī)則、內(nèi)容、費用及限制條件等信息
C.根據(jù)貨幣市場基金歷史業(yè)績表現(xiàn),謹慎承諾最低預期收益率
D.根據(jù)業(yè)務推動需要,制作實出貨幣市場基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料

5.單項選擇題某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金,擬募集金額50億元,預計投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費用,計劃不對該基金進行托管,對此,以下表述正確的是()。

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多,因此基金管理人必須對該基金進行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管,但必須同時明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管,但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準
D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管,但節(jié)省托管費用不是充分理由

最新試題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題