A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責(zé)必問(wèn)
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A.吸毒
B.嫖娼
C.賭博
D.酒駕
E.賄賂
A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)損失
E.控制涉案人員不外逃
A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個(gè)月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)報(bào)告的
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取有效措施整改,減輕或化解風(fēng)險(xiǎn),減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的
A.風(fēng)險(xiǎn)敞口控制情況;資金損失情況;責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況;輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問(wèn)題整改情況;警示教育情況
D.行政處分情況
A.實(shí)施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.處理法律糾紛
A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報(bào)、問(wèn)題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門
A.批評(píng)教育
B.公開通報(bào)
C.誡勉談話
D.責(zé)令整改
A.公開約談
B.通報(bào)批評(píng)
C.責(zé)令整改
D.批評(píng)教育
A.1萬(wàn)元,2萬(wàn)元
B.2萬(wàn)元,5萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元,10萬(wàn)元
D.5萬(wàn)元,20萬(wàn)元
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。