多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定,下列屬于管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
B.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人
C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益
D.履行信息披露義務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》,關(guān)于可續(xù)期公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng),下列說法正確的有()。

A.可續(xù)期公司債券的償付順序
B.可續(xù)期公司債券計(jì)入權(quán)益的情況以及存續(xù)期內(nèi)發(fā)生計(jì)入權(quán)益的相關(guān)安排
C.發(fā)行人最近一期末境內(nèi)外永續(xù)類金融負(fù)債的余額、發(fā)行日、續(xù)期期限、票面利率及利率調(diào)整機(jī)制等情況
D.關(guān)于觸發(fā)可續(xù)期公司債券違約特殊情形及時(shí)召開債券持有人會(huì)議的約定

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見》,國(guó)家重點(diǎn)支持()等主體發(fā)行綠色公司債券。

A.長(zhǎng)期專注于綠色產(chǎn)業(yè)的成熟企業(yè)
B.具有投資我國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目計(jì)劃或致力于推動(dòng)我國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)際金融組織或跨國(guó)公司
C.從事短期綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的企業(yè)
D.在綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有領(lǐng)先技術(shù)或獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的潛力企業(yè)

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(深證上〔2019〕524號(hào)),關(guān)于信息披露及持續(xù)性義務(wù),下列表述正確的有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次新增股份登記完成后3個(gè)交易日內(nèi)于深交所披露轉(zhuǎn)股實(shí)施結(jié)果公告
B.債券受托管理人應(yīng)當(dāng)在年度受托管理事務(wù)報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)轉(zhuǎn)股情況、發(fā)生可能導(dǎo)致投資者無法轉(zhuǎn)股的情形及相關(guān)后續(xù)安排及其執(zhí)行情況
C.發(fā)行人為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)
D.發(fā)行人為非全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,可轉(zhuǎn)換債券持有人因行使轉(zhuǎn)股權(quán)增持發(fā)行人股份的,發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(深證上〔2019〕524號(hào)),關(guān)于掛牌與轉(zhuǎn)讓,下列表述錯(cuò)誤的有()。

A.發(fā)行人為非全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,募集說明書應(yīng)當(dāng)載明轉(zhuǎn)股時(shí)持有人不符合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定時(shí)的安排
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議,并提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)作出決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過
C.發(fā)行人為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,如發(fā)生股票暫停轉(zhuǎn)讓情形的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)向深交所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換債券停牌
D.可轉(zhuǎn)換債券募集說明書應(yīng)當(dāng)載明未到期可轉(zhuǎn)換債券的余額、期限和債券持有人等情況

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(上證發(fā)〔2019〕89號(hào)),發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換債券在上交所掛牌轉(zhuǎn)讓,除滿足非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓條件外,還應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.發(fā)行人股票未在證券交易所上市
B.發(fā)行人為股份公司
C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行前,發(fā)行人股東人數(shù)原則上不超過150人
D.可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期限不超過5年

最新試題

根據(jù)《預(yù)算法》,()等部門在預(yù)算執(zhí)行中,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)預(yù)算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議本級(jí)政府采取措施予以解決。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于訂立合同所采取的形式,下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責(zé)包括但不限于()。

題型:多項(xiàng)選擇題

公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定,下列關(guān)于企業(yè)債券的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件,下列說法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于保證人的資格條件,下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)制定的信用風(fēng)險(xiǎn)化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,依法可采取的措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股票上市的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題