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單項選擇題公司被收購后，一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因為她并沒有打算從事專業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費和簽署職業(yè)行為準則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊金融分析師稱號
C.支付會費和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號。

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1.單項選擇題一位銀行職員將他的名片遞給一位客戶，并將其介紹給投資部門的特別基金經(jīng)理。如果該客戶投資該投資部門，這位職員就會從投資部門獲得一筆傭金。盡管投資部門與銀行都是獨立的公司，但它們都屬銀行控股公司所擁有。投資部門和銀行都沒有披露報酬協(xié)議。銀行與投資部門的這種關系違反了“守則”和“準則”中的哪一項條款（）。

A.利益沖突（否）、介紹費（否）
B.利益沖突（否）、介紹費（是）
C.利益沖突（是）、介紹費（是）

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2.單項選擇題一位分析師在午餐時間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評級。在當天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報告和給出了賣出建議。第二天，股市一開盤該公司交易部門的主管便拋售該股票的多頭倉位和停止買入，盡管內(nèi)部控制部門禁止基金經(jīng)理關閉任何客戶的倉位。該公司交易部門的主管違反了“守則”和“準則”中的下列哪一項（）。

A.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（否）
B.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（是）
C.合理依據(jù)（是）、交易優(yōu)先權(quán)（是）

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3.單項選擇題一家投資公司新雇傭的初級分析員剛剛購買了豪華轎車并加入了市中心的高級俱樂部。該分析師的主管通過同事的投訴而對此進行調(diào)查，并發(fā)現(xiàn)在公司將某些股票列入購買建議之前，他已先購買來了多種。該公司的調(diào)研受很多投資者的尊重并且有眾多的追隨者。當買進的建議公布之后，股票的走勢在頭5天的表現(xiàn)非常突出。該分析師違反了“守則”和“準則”中的哪一個條款（）。

A.重大未公開消息（是）、交易的優(yōu)先權(quán)（否）
B.重大未公開消息（否）、交易的優(yōu)先權(quán)（是）
C.重大未公開消息（是）、交易的優(yōu)先權(quán)（是）

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4.單項選擇題一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時，優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準則（）。

A.否。
B.是。因為同時管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。
C.是。同管理其他客戶的賬戶一樣，她對其哥哥的賬戶也有信托責任。

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5.單項選擇題邱豪在一份研究報告里建議“XYZ公司應當是所有投機性投資組合的一部分，基于這家公司將很快與一家大型航空公司簽署一份合并協(xié)議”邱豪給出的這個建議是基于對XYZ公司的分析，而不是根據(jù)任何一家公司的合并聲明。邱豪是否違反了職業(yè)行為準則（）。

A.沒有
B.是，由于沒有區(qū)分事實和觀點。
C.是，因為他的建議沒有合理的基礎。

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6.問答題美聯(lián)儲最常用的貨幣政策工具是？

參考答案：美聯(lián)儲的三個主要政策工具是：
（1）貼現(xiàn)率。在美國，如果銀行出現(xiàn)暫時性的資金短缺則可以向美聯(lián)儲申請貸款，該貸款...

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7.單項選擇題企業(yè)與企業(yè)之間的信用是（）。