單項(xiàng)選擇題一家投資公司要求員工事先獲得個(gè)人交易的許可才能交易。一位投資顧問得到許可而購買了100股A股和100股B股。當(dāng)他獲得許可的時(shí)候，B股的股價(jià)已經(jīng)有所上漲，所以他決定購買200股的A股。該顧問很有可能違反“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.忠誠
B.公平交易
C.操縱市場


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1.單項(xiàng)選擇題在一次會(huì)議上，一位分析師無意中聽到兩位首席分析師打算將某支股票列入買入評級，而這支股票已被自己列入賣出評級。他并沒有聽到買入的原因，回到辦公室之后便立即更改了他的調(diào)研報(bào)告。通過更改投資建議，該分析師是否違反了中國注冊金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室的準(zhǔn)則（）。

A.否，因?yàn)槟莾晌环治鰩熓切袠I(yè)里受人尊敬的權(quán)威人物，相信他們的報(bào)告是經(jīng)過深入而認(rèn)真的研究。
B.是，因?yàn)樗I用了兩位分析師的觀點(diǎn)。
C.是，因?yàn)樗麤]有合理和正確的依據(jù)支持他的投資建議。

2.單項(xiàng)選擇題為了爭取投資銀行的業(yè)務(wù)，企業(yè)的財(cái)務(wù)總監(jiān)口頭要求調(diào)研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進(jìn)”。該調(diào)研主管的所采取的最佳行動(dòng)為（）。

A.將這支股票從調(diào)研組合里刪除掉，并提供真實(shí)的數(shù)據(jù)。
B.派一名新的分析師研究這家公司，并希望投資建議真的有所改變。
C.請求財(cái)務(wù)總監(jiān)審查目前投資建議的準(zhǔn)確性，并允許該懂事作出適當(dāng)?shù)母淖儭?/p>

3.單項(xiàng)選擇題投資顧問的一位客戶想通過向慈善機(jī)構(gòu)捐款$35，000以減少所付的所得稅。這位投資顧問便向他的交響樂主席暗示了這件事情，隨后交響樂基金便派人跟這位客戶洽談。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資顧問（）。

A.泄露了客戶的機(jī)密。
B.并沒有泄露客戶的機(jī)密。
C.違反了適用性的必要條件，因?yàn)橄蚪豁憳方豢畈⒉贿m合他的客戶。

4.單項(xiàng)選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下，如果客戶的資金達(dá)到一定金額，銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會(huì)失去本金。其實(shí)，目前沒有關(guān)于貨幣市場基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問公司的行為（）。

A.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)閷⒖蛻舻馁Y金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些賬戶達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的，即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。

5.單項(xiàng)選擇題離開了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理（）。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

9.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（否）
B.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據(jù)（是）
C.重大未公開信息（是）、合理和充足的依據(jù)（是）

10.單項(xiàng)選擇題一位注冊金融分析師證書持有者，義務(wù)為一家非盈利機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，近期收到了為該組織購買汽車的請求。該義工通過一位經(jīng)銷商朋友以零售價(jià)購買了汽車，以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價(jià)格購買，因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止，這位注冊金融分析師證書持有者（）。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樗]有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系，而義工只是她職業(yè)之外的工作。

最新試題

迪萊拉公司的現(xiàn)期普通股息為$1.25。從長遠(yuǎn)來看，有望以4%的速度增長。假定無風(fēng)險(xiǎn)利率為4.25%，預(yù)期市場回報(bào)率為8%，個(gè)股貝塔系數(shù)為0.90，那么迪萊拉公司的個(gè)股價(jià)格應(yīng)最接近（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)以下即期匯率：那么，一年的遠(yuǎn)期匯率在兩年后最接近（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

An analyst is developing net present value （NPV）profiles for two investment projects.The only difference between the two projects is that Project 1 is expected to receive larger cash flows early in the life of the project，while Project 2 is expected to receive larger cash flows late in the life of the project.The sensitivities of the projects’NPVs to changes in the discount rate is best described as：（）

題型：單項(xiàng)選擇題

According to the Capital Asset Pricing Model （CAPM），the market portfolio（）

題型：單項(xiàng)選擇題

The stock of GBK Corporation has a beta of 0.65.If the risk-free rate of return is 3% and the expected market return is 9%，the expected return for GBK is closest to（）

題型：單項(xiàng)選擇題

菲費(fèi)爾公司公布了如下財(cái)政數(shù)據(jù)：營運(yùn)利潤率：10%資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率：4.0x財(cái)務(wù)杠桿率：1.2x有效所得稅率：30%銷售額：$100，000，000；假設(shè)這家公司沒有拖欠任何債務(wù)，它的股本回報(bào)率最接近（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

一家公司債券，應(yīng)稅收益率為7%。稅級為30%，那么投資者的稅后收益率將會(huì)是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

以下哪個(gè)收益率最可能成為投資者對債券估價(jià)的因素（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

債券的買賣差價(jià)最直接受到什么影響（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%，2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得，兩年后，1年期的債券即期匯率是多少（）。

題型：單項(xiàng)選擇題