A、內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險提示、條款分解。對國家立法機(jī)關(guān)頒布與銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的新的法律、法規(guī)，修改或廢止原有法律、法規(guī)涉及的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險提示、條款分解
B、修改規(guī)章制度和有關(guān)文本。建議我行調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)品種，及（或）修訂我行相關(guān)制度、辦法、合同文本等，使其符合國家相關(guān)法律、法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部控制要求等
C、完善我行內(nèi)部控制相關(guān)管理和制度
D、立即停止有關(guān)違規(guī)行為

A、相關(guān)分行、部室以各種形式壓制違規(guī)情況隱瞞不報，給我行造成經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)損失或其他不良影響的
B、上報預(yù)警信號時故意隱瞞事實真相或者做出誤導(dǎo)性描述導(dǎo)致對信號判斷出現(xiàn)嚴(yán)重偏離的
C、未能落實預(yù)警管理建議而引發(fā)風(fēng)險或損失擴(kuò)大的

A．審查總行各部門報送的合同文本并出具書面的法律意見；根據(jù)業(yè)務(wù)部門的要求，配合業(yè)務(wù)部門進(jìn)行談判，對有關(guān)法律問題提出意見
B、根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，制定滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的格式文本
C、維護(hù)和完善已下發(fā)的格式合同，并根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂和補(bǔ)充
D、對業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)經(jīng)營以及資產(chǎn)處置中的問題進(jìn)行法律論證，出具法律意見
E、對分支行上報合同文本等請示進(jìn)行審查批復(fù)

A、廣告宣傳類合同、如宣傳、廣告、印刷、設(shè)計類合同等
B、行政事務(wù)類合同、包括物業(yè)管理、保養(yǎng)、維護(hù)合同、采購合同、租賃合同、保安合同、押運(yùn)合同等
C、服務(wù)類合同、提供服務(wù)的對外合同，包括代收各項費(fèi)用、保險代理等代理類合同，咨詢顧問協(xié)議、資金監(jiān)管協(xié)議等服務(wù)性合同
D、意向性、框架性合同、如保密協(xié)議、合作意向書、備忘錄、合作協(xié)議等；
E、經(jīng)業(yè)務(wù)部門審批同意對我行格式合同業(yè)務(wù)內(nèi)容的改變，或格式合同條款的修改不加重我行義務(wù)、或?qū)ξ倚袡?quán)益無重大損害的