單項(xiàng)選擇題對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性
B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實(shí)施主要依靠他律，道德的實(shí)施主要依靠自律


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、合理性、完整性
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

3.單項(xiàng)選擇題在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對(duì)手方
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷(xiāo)售人員的做法中，正確的是（）。

A.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷(xiāo)售人員沒(méi)有在銷(xiāo)售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
D.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

7.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。

A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格
B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)
C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

9.單項(xiàng)選擇題基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無(wú)須；必須
B.必須；必須
C.必須；無(wú)須
D.無(wú)須；無(wú)須

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，再由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，最后由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
B.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部，最后由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，再由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部

最新試題

開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題