多項選擇題以下哪些行為違反了《細則》在開展自營業(yè)務、資產管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關服務過程中的禁止行為？（）

A.向機構投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機構持有的證券，向機構投資者提供未經確認有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務收入，用客戶資產進行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進行交易


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題協(xié)會實施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分個人責任和機構責任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分個人責任和機構責任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員

2.單項選擇題吳某是某證券營業(yè)機構客戶經理，有一客戶周某想要購買私募產品，但不滿足投資者適當性要求，以下未違反《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》的行為是？（）

A.以承諾收益的方式，引導周某購買其他產品
B.向周某推介公司其他產品
C.協(xié)助周某調整個人資料，促成購買私募產品
D.以已購買過私募客戶的名義，幫助周某成功購買私募產品

8.多項選擇題2007-2008年，中國證券登記結算有限責任公司發(fā)布了一系列關于《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引的通知》主要包括以下哪些？（）

A.2007年08月14日《關于進一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》
B.2007年11月26日關于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引（第1號）》的通知
C.2008年04月11日關于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引（第2號）》的通知
D.2008年07月18日關于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引（第3號）》的通知

最新試題