單項選擇題（）是上級機構(gòu)對收集的相關(guān)資料、文檔、數(shù)據(jù)以及現(xiàn)場評價結(jié)論等進行匯總分析，依據(jù)評分指標(biāo)對被評價機構(gòu)進行計分，得出綜合得分，進行等級認(rèn)定的過程。

A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價


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3.多項選擇題境內(nèi)外分支機構(gòu)自我評價指標(biāo)分為（）。

A.必評指標(biāo)
B.選評指標(biāo)
C.自評指標(biāo)
D.全評指標(biāo)

4.單項選擇題內(nèi)部控制評價范圍覆蓋（），涵蓋被評價機構(gòu)的各類業(yè)務(wù)和事項。

A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機構(gòu)
C.子公司
D.以上全選

5.單項選擇題內(nèi)部控制評價按照實施主體分為（）。

A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價

6.多項選擇題內(nèi)部控制評價是指綜合運用調(diào)查、測試、分析等方法，對被評價機構(gòu)的（）的過程。

A.內(nèi)部控制有效性進行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級，形成結(jié)論
D.出具報告

7.多項選擇題違反信貸業(yè)務(wù)盡職調(diào)查和真實性核查管理規(guī)定，發(fā)生下列（）行為之一，造成風(fēng)險的，給予警告直至開除處分。

A.未按規(guī)定進行調(diào)查評估、客戶評價和擔(dān)保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務(wù)報告、項目情況、風(fēng)險緩釋等進行真實性核查的
C.應(yīng)識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況，未進一步調(diào)查核實的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的

8.多項選擇題違反規(guī)定，有（）行為之一的，給予警告至記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過至降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職至開除處分。

A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經(jīng)濟實體中兼職，或經(jīng)批準(zhǔn)兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報酬的

最新試題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險級別。

題型：多項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進行（）。

題型：單項選擇題