A.是否有銀行不良記錄
B.是否有法院被訴記錄
C.是否被媒體披露負(fù)面新聞
D.是否受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰
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A.外匯資本
B.預(yù)期未來(lái)的外匯收支
C.已實(shí)現(xiàn)的外匯收支
D.外匯資產(chǎn)負(fù)債
A.客戶聲明.確認(rèn)函等能夠證明其真實(shí)需求背景的書(shū)面材料
B.“關(guān)注客戶”需提供證明未來(lái)履約標(biāo)的真實(shí)性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門(mén)批復(fù)、登記文件等，確?？蛻魯⒆銎跈?quán)業(yè)務(wù)符合套期保值原則
C.即期結(jié)售匯申請(qǐng)書(shū)
D.開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)
A.與衍生產(chǎn)品交易直接無(wú)關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支的真實(shí)性與合規(guī)性
B.客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易的目的或目標(biāo)
C.外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口
D.與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債
A.確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則
B.比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)（也就是衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)到期履約）的單證要求并非唯一和必須的審核方法
C.根據(jù)擬敘做衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的交易基礎(chǔ)實(shí)際情況，有針對(duì)性地綜合運(yùn)用客戶身份識(shí)別、交易背景調(diào)查、業(yè)務(wù)單證審核等方法進(jìn)行展業(yè)
D.以上說(shuō)法都錯(cuò)誤
A.電子產(chǎn)品
B.黃金
C.珠寶
D.大宗產(chǎn)品
A.辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)
B.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方
C.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后，可結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方
D.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶
A.重點(diǎn)關(guān)注多家企業(yè)交易對(duì)象和資金往來(lái)對(duì)象為相同的客戶
B.需嚴(yán)格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強(qiáng)化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實(shí)性
C.重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)不收匯或收匯金額較小，但一直大額付匯
D.重點(diǎn)關(guān)注成立時(shí)間不足五年的企業(yè)
A.嚴(yán)格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強(qiáng)化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實(shí)性
B.重點(diǎn)關(guān)注單筆收支金額超過(guò)20萬(wàn)美元
C.重點(diǎn)關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來(lái)源于個(gè)人、商行或企業(yè)
D.重點(diǎn)關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來(lái)源于異地個(gè)人、商行或企業(yè)
A.應(yīng)確認(rèn)交易單證所列的交易主體、金額、交易性質(zhì)等要素與客戶經(jīng)營(yíng)范圍一致、與售付匯業(yè)務(wù)一致，并可在法規(guī)要求的基本單證外增加其他審核單證
B.對(duì)于單筆等值2萬(wàn)美元（不含）以上大額購(gòu)付匯業(yè)務(wù)，應(yīng)審核合同、發(fā)票等單證以及《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表》
C.對(duì)于同一客戶在短期內(nèi)向境外同一收款人支付多筆接近等值5萬(wàn)美元付匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)從嚴(yán)審核，必要時(shí)審核相應(yīng)交易背景單證
D.需特別關(guān)注利潤(rùn)匯出、代墊或分?jǐn)傎M(fèi)用等敏感業(yè)務(wù)
A.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模和期限與實(shí)際貿(mào)易量、風(fēng)險(xiǎn)敞口嚴(yán)重不匹配，有悖實(shí)需交易原則
B.涉嫌提供虛假單證.偽造變?cè)旖灰讍巫C
C.交易單證所列的交易主體、金額、交易性質(zhì)等要素與客戶經(jīng)營(yíng)范圍一致、與售付匯業(yè)務(wù)一致
D.虛構(gòu)交易背景，實(shí)現(xiàn)對(duì)匯差和利差的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利
最新試題
對(duì)于B、C類企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國(guó)際商業(yè)慣例，無(wú)明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注多家企業(yè)交易對(duì)象和資金往來(lái)對(duì)象為相同的客戶。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)個(gè)人客戶只用核查境內(nèi)個(gè)人身份證件。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，沒(méi)有必要通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸公司等確認(rèn)提單的真實(shí)性并保留相關(guān)證明材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開(kāi)戶客戶，開(kāi)戶后頻繁支付且金額較大。