單項(xiàng)選擇題甲是公募基金公司銷售人員,以下哪項(xiàng)行為違反了廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定?()

A.在基金分紅公告披露后,通知客戶該基金的分紅方案
B.在基金季報(bào)披露次日,告知客戶該基金的季末資產(chǎn)規(guī)模
C.在基金開放申贖當(dāng)日,告知客戶某大機(jī)構(gòu)已申購該基金1億元
D.在基金年報(bào)披露后,立即通知客戶該基金的年末前十大股票明細(xì)


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.通常債券持有者對公司事務(wù)沒有投票權(quán)
B.通常公司債權(quán)方對公司事務(wù)沒有投票權(quán)
C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)
D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

3.單項(xiàng)選擇題以下事件對于金融市場不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.2001年安然公司事件
B.2008年次貸危機(jī)
C.1998年亞洲金融風(fēng)暴
D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購新基金時(shí),基金管理人應(yīng)披露的事項(xiàng)包含()。

A.申購贖回價(jià)格
B.適用的費(fèi)率
C.基金管理人認(rèn)購的金額
D.自有資金的來源

最新試題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

小李有200萬元閑置資金,想在金融市場進(jìn)行投資,但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn),遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用?()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列債券屬于無保證債券的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法,恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。

題型:單項(xiàng)選擇題