多項選擇題對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件，通報（）等情況。

A.違規(guī)事實與成因
B.內(nèi)控缺陷
C.整改要求
D.責(zé)任追究
E.發(fā)現(xiàn)人員


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1.多項選擇題總行各部門、各級分支機(jī)構(gòu)、子公司承擔(dān)案件防控主體責(zé)任，具體包括（）等職責(zé)。

A.合規(guī)教育、完善制度、制度執(zhí)行
B.自查自糾、違規(guī)處理、報告移送
C.約談通報、配合查處
D.落實案防職責(zé)

2.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行案件管理辦法（2017年版）》，案件管理遵循（）的原則。

A.查防并舉、有案必查
B.違規(guī)必究
C.觸犯禁令必開除
D.涉嫌犯罪必移送
E.失責(zé)必問

4.多項選擇題案件管理的總體目標(biāo)是（）。

A.減少案件發(fā)生
B.減少案件導(dǎo)致的資金和資產(chǎn)損失
C.減少因案件導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.減少案件導(dǎo)致的聲譽(yù)風(fēng)險損失
E.控制涉案人員不外逃

5.多項選擇題有下列（）情形之一的，可對員工按積分區(qū)間下限值進(jìn)行從輕積分，或免除積分。

A.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新系統(tǒng)上線后三個月內(nèi)發(fā)生的
B.未被發(fā)現(xiàn)之前主動報告的
C.對發(fā)現(xiàn)問題及時采取有效措施整改，減輕或化解風(fēng)險，減少損失的
D.新入職員工兩年以上、崗位調(diào)整員工一年以上的

6.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法（2017年版）》，嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)處置完畢后，違規(guī)處置機(jī)構(gòu)要對處置效果進(jìn)行評價，評價要素主要包括（）。

A.風(fēng)險敞口控制情況；資金損失情況；責(zé)任人處理情況
B.監(jiān)管處罰情況；輿情監(jiān)控情況
C.內(nèi)控缺陷與問題整改情況；警示教育情況
D.行政處分情況

7.多項選擇題違規(guī)處置中的應(yīng)急處理，包括（）等應(yīng)急措施。

A.實施追索資金與資產(chǎn)
B.減少違規(guī)損失
C.控制風(fēng)險敞口
D.處理法律糾紛

8.多項選擇題違規(guī)處置主要包括下列（）事項。

A.應(yīng)急處理、事件報告
B.事實核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格

9.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行案件管理辦法（2017年版）》，（）負(fù)責(zé)通報案件作案手段、成因、控制缺陷、存在問題及整改要求。

A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門

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