多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行股份有限公司內(nèi)部交易管理辦法（2017版）》，重大內(nèi)部交易的審查、審核和審批應(yīng)包括（）以及交易合理性等要素。

A.交易形式
B.交易條件
C.風(fēng)險暴露
D.風(fēng)險影響


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5.多項選擇題內(nèi)部控制缺陷按其影響內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)的嚴(yán)重程度分為（）。

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷

6.多項選擇題自我評價包括（）缺陷識別、缺陷整改、缺陷報送等步驟。

A.評價準(zhǔn)備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責(zé)任認(rèn)定

7.多項選擇題年度評價原則上每年開展一次，專項評價在出現(xiàn)下列情況之一時開展：（）

A.經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務(wù)操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風(fēng)險事件
D.發(fā)生重大責(zé)任事故
E.發(fā)生案件等重大實質(zhì)影響的事項

8.單項選擇題內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制的（）無法合理保證內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)。

A.設(shè)計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務(wù)或流程
D.系統(tǒng)或流程

9.單項選擇題上級評價一般包括（）。

A.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評價
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評價
D.全部都不對

10.單項選擇題自我評價偏離度分為（）。

A.實施偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
B.機構(gòu)偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
C.實施偏離度、客觀性偏離度
D.機構(gòu)偏離度、客觀性偏離度

最新試題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進行（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題