A.訪談、錄像、分析性復(fù)核
B.訪談、查閱、分析性復(fù)核
C.訪談、查閱、拍照
D.錄音、查閱、分析性復(fù)核
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時掌握主要風(fēng)險點和最新監(jiān)管要求，組織制定審計方案
C.根據(jù)審計方案要求，成立審計組，明確組長、主審和組員
D.向上級審計單位送達(dá)審計通知書
A.客戶風(fēng)險等級評定工作管理情況。
B.評定客戶風(fēng)險等級工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風(fēng)險等級重新評定和重新審核工作情況
A.關(guān)注各級公司培訓(xùn)計劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時性、有效性
D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機制建設(shè)情況
A.各級公司是否將反洗錢風(fēng)險控制要求有機融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.信息
B.合理
C.分析
D.有效
A.公安機關(guān)
B.人民銀行
C.偵查機關(guān)
D.保監(jiān)局
A.本級公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級反洗錢工作小組
C.本級公司反洗錢牽頭部門
D.單位負(fù)責(zé)人
A.上報
B.核查
C.調(diào)查
D.核實
A.處置
B.轉(zhuǎn)移
C.轉(zhuǎn)換
D.以上皆是
A.經(jīng)營活動
B.相關(guān)資產(chǎn)
C.金融交易
D.業(yè)務(wù)
最新試題
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。