A.直系血親
B.旁系血親
C.近姻親
D.下屬以及有利害關系單位和個人

A.各銷售部門負責牽頭組織對各種途徑發(fā)現并受理的涉及本渠道的銷售人員違規(guī)行為開展調查，對銷售人員違規(guī)行為進行認定，做出處理決定，根據違規(guī)處理決定，完成對銷售人員處理的具體實施；
B.風險管理部門負責對各銷售部門的違規(guī)查處執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查并督導整改
C.客戶服務部門負責記錄并向銷售部門反饋客戶投訴、回訪等客戶服務工作中發(fā)現的銷售人員涉嫌違法違規(guī)線索；
D.業(yè)務管理部門負責記錄并向銷售部門反饋業(yè)務處理中發(fā)現的銷售人員涉嫌違規(guī)線索；配合銷售部門完成違規(guī)行為所涉保單的后續(xù)處理工作。

A.在本機構組織的檢查或本機構監(jiān)督部門在檢查中發(fā)現異常情況或案件線索，經本機構研究并采取后續(xù)措施發(fā)現，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務流程中，關聯崗位員工發(fā)現異常情況或案件線索，經反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現的案件。
C.通過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務管理、加強內審（稽核）檢查及采取得當措施自查發(fā)現、主動揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現內控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。

A.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門行政處罰；
B.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；
C.因銷售誤導問題引發(fā)重大群體性事件；
D.其他因銷售誤導給公司造成重大損失，或者造成系統(tǒng)性風險的情形。

A.應在作出處理決定之日起10日內報送
B.應向上級機構及相應的監(jiān)管部門書面報送
C.應由發(fā)案機構的紀檢監(jiān)察部門進行報送
D.報告內容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問責或從輕問責的情形、內部責任追究情況及整改措施等。

A.發(fā)生單個案件，造成經濟損失10萬元以上
B.機構因違法違規(guī)行為被責令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務許可證
C.因銷售誤導給公司造成10萬元以上直接經濟損失，或造成系統(tǒng)性風險的
D.地市級分公司發(fā)生群體事件等社會影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風險的重大違規(guī)違紀違法行為。

A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機構和公司關于流動性風險管理的有關規(guī)定，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務管理規(guī)定，擅自處理法律事務，或有案不報、越權處理的，給公司造成經濟損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術管理規(guī)定，情節(jié)嚴重造成惡劣影響的.

A.被6-10家主流媒體負面報道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負面報道超過3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負面報道超過5天
D.被10家以上主流媒體負面報道的

A.接受客戶或其他與公司有交易往來企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交，情節(jié)較輕的，給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予記過至撤職處分；
B.在經營管理活動中，利用職務便利，將公司業(yè)務交由親友承辦牟利，或利用職務便利為個人或親友謀取利益，情節(jié)嚴重，造成惡劣影響的，對直接責任人給予降級（職）至開除處分；
C.幫助同業(yè)公司與公司進行競爭，損害公司利益的，給予撤職處分。
D.違反公司保密紀律，擅自對外發(fā)送稿件、信息、內部法律意見書，給公司造成不良影響的；對直接責任人，給予警告至記大過處分。

A.未按財務管理規(guī)定履行報銷手續(xù)，或費用列支不實、虛列費用，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產的；購買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產投資項目，或挪作他用，涉案金額100萬元以上的；
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關規(guī)定，利用職務上的便利為洗錢提供幫助的。