多項選擇題信貸違規(guī)損失，重點統(tǒng)計責(zé)任認(rèn)定分級為（）的信貸資產(chǎn)損失情況，包括損失機構(gòu)、呆賬核銷或批量處置總額、實際損失總額、責(zé)任認(rèn)定及責(zé)任追究情況等。

A.嚴(yán)重
B.特別嚴(yán)重
C.一般
D.輕微


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1.多項選擇題根據(jù)《關(guān)于建立違規(guī)損失統(tǒng)計制度的通知》，違規(guī)損失統(tǒng)計范圍包括（）。

A.監(jiān)管處罰損失
B.案件損失
C.被訴事件違規(guī)損失
D.信貸違規(guī)損失
E.其他違規(guī)損失

2.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理政策》，總行關(guān)鍵資源部門包括（）。

A.行長辦公室（總務(wù)）
B.信息技術(shù)管理部
C.安全保衛(wèi)部
D.內(nèi)控合規(guī)部

3.多項選擇題業(yè)務(wù)連續(xù)性管理僅針對導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的相關(guān)操作風(fēng)險突發(fā)事件，不包括（）。

A.流動性危機
B.聲譽風(fēng)險
C.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的金融案件
D.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的治安案件
E.系統(tǒng)中斷事件

6.單項選擇題（）是有效管理操作風(fēng)險的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋

7.多項選擇題以下風(fēng)險事件中，（）屬于操作風(fēng)險事件。

A.信用卡偽冒
B.水災(zāi)
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款

8.單項選擇題各級分支機構(gòu)負(fù)責(zé)本級機構(gòu)的操作風(fēng)險管理，（）是轄內(nèi)操作風(fēng)險的第一責(zé)任人。

A.主要責(zé)任人
B.分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.風(fēng)險管理部門主要負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人

9.多項選擇題操作風(fēng)險管理第二道防線的部門包括（）

A.風(fēng)險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門

10.單項選擇題（）是操作風(fēng)險管理政策的具體組織實施者，對建設(shè)銀行操作風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風(fēng)險委員會

最新試題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。

題型：多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。

題型：單項選擇題

各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"

題型：多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。

題型：單項選擇題