A.計算維持擔保比例時不把該股票的市值計算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票,除非提取后維持擔保比例超過300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔保證券,但強制平倉時該股票仍然是平倉對象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔保證券,強制平倉時不平倉該股票
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A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況;
B.客戶維持擔保比例等于或低于預警線情況
C.客戶維持擔保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況
A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴;
B.由于交易或服務系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重技術(shù)故障引起的客戶集體投訴;
C.客戶與營業(yè)網(wǎng)點之間發(fā)生重大沖突;
D.營業(yè)網(wǎng)點原因引起客戶持續(xù)投訴,已經(jīng)上升到監(jiān)管機構(gòu)和公開媒體。
A.在單筆融資交易中,未按時足額償還融資款及融資利息;
B.在單筆融券交易中,未按時足額歸還證券(含權(quán)益證券)及融券費用;
C.授信期屆滿且仍有未償還債務的;
D.違反合同的聲明與保證事項,可能對公司債權(quán)形成不利影響的;
E.有其他嚴重違反合同的行為,可能對公司債權(quán)形成不利影響的
A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借
A.在業(yè)務規(guī)則、標的或擔保證券范圍等發(fā)生重大變化時,及時向客戶講解并揭示風險。
B.在融資融券交易中,做好與客戶相關(guān)的各項通知工作。
C.對被強制平倉的客戶提供心理疏導服務,幫助客戶總結(jié)經(jīng)驗,做好撫慰與溝通工作。
D.妥善處理客戶投訴,引導客戶依法維護自身權(quán)益。
A.普通證券賬戶托管資產(chǎn)證明
B.銀行存款證明
C.銀行理財產(chǎn)品資產(chǎn)證明
D.開放式基金資產(chǎn)證明
E.證券投資集合資金信托計劃資產(chǎn)證明
A.不能將其作為擔保證券向公司申請融入資金或證券
B.不能將該證券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶
C.不能在信用證券賬戶上買入該證券
D.可以在信用證券賬戶上買入該證券
A.業(yè)務審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務禁入名單
C.營業(yè)網(wǎng)點不得再接受其融資融券業(yè)務申請
D.予以口頭警告并罰款
A.金融資產(chǎn)與申請額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠信記錄
E.業(yè)務知識測試成績
A.各部門、各分支機構(gòu)值班人員為本*部門值班和突發(fā)事件信息報送工作的第一責任人。
B.各營業(yè)網(wǎng)點為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的責任機構(gòu)。
C.各營業(yè)網(wǎng)點負責人為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的第一責任人。
D.應急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調(diào)責任機構(gòu)。
最新試題
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。
客戶擔保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。
當信用賬戶內(nèi)有負債時,以下關(guān)于信用賬戶維持擔保比例與注冊制證券集中度指標說法正確的是()。
一般情況下,個人客戶開通信用賬戶必須準備的資料是()。
以下()投資者不受兩融開戶條件中的交易經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模限制。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。
融資合約到期后,客戶了結(jié)合約時需要注意事項的描述中正確的是()。
關(guān)于擔保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。