客戶資產管理業(yè)務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循（）原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎

為了加強對證券經紀人的管理，證券公司應當（）。Ⅰ.與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，明確證券經紀人的授權范圍，并對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度

中國證券業(yè)協會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協會執(zhí)業(yè)注冊系統報備Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄

證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

保薦代表人出現下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協會公開譴責Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況

財務與會計人員禁止從事的行為有（）Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明