單項(xiàng)選擇題申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰


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1.單項(xiàng)選擇題證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后,()將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題保薦代表人交換工作單位,應(yīng)通過()向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記。

A.戶籍所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.新任職保薦機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原任職保薦機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由()責(zé)令改正。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.發(fā)改委

最新試題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,有下列情形中的(),可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠信信息來源的渠道有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備Ⅳ.有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅱ.進(jìn)入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

題型:單項(xiàng)選擇題

證券市場禁入措施的適用對象包括()Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

題型:單項(xiàng)選擇題

對基金銷售行為的規(guī)范包括對()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費(fèi)用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

題型:單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書

題型:單項(xiàng)選擇題

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報(bào)告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

題型:單項(xiàng)選擇題

被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息

題型:單項(xiàng)選擇題