《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括()。
Ⅰ.證券公司的管理人員
Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員
Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。
Ⅰ.學(xué)歷證書(shū)
Ⅱ.身份證
Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
Ⅲ.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信
Ⅱ.獨(dú)立客觀
Ⅲ.客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,有下列情形中的(),可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的,應(yīng)當(dāng)加以制止,并可依法向()報(bào)告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
對(duì)基金銷售行為的規(guī)范包括對(duì)()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費(fèi)用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信原則
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)