A.資產托管機構應當由專門部門負責資產管理業(yè)務的資產托管，并將托管的資產管理業(yè)務資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開
B.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產托管機構托管
C.定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的選項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理
D.集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止集合資產管理計劃運營的，證券公司和資產托管機構在扣除合同規(guī)定的選項費用后，必須將集合資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以證券的形式全部分派給客戶
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A.取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構
B.負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證監(jiān)會認可的證券公司
A.不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借
B.不得將集合資產管理計劃資產用于抵押融資
C.可將集合資產管理計劃資產用于對外擔保
D.不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
A.100
B.200
C.300
D.400
A.2
B.3
C.4
D.5
A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為客戶辦理特定目的的定向資產管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
D.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。