證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。