A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金
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A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責(zé)任承擔(dān)者
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
A.3
B.4
C.5
D.6
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
A.2
B.3
C.4
D.5
A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.金融產(chǎn)品購買人
B.中介機(jī)構(gòu)
C.金融產(chǎn)品發(fā)行人
D.監(jiān)管部門
A.只能有1個
B.至少有1個
C.至少有2個
D.至少有3個
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A.6
B.5
C.4
D.3
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。