單項選擇題

證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢()。
Ⅰ.自己的委托記錄
Ⅱ.證券經(jīng)紀人的姓名
Ⅲ.自己的交易記錄
Ⅳ.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)證書編號

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題