證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢()。
Ⅰ.自己的委托記錄
Ⅱ.證券經(jīng)紀人的姓名
Ⅲ.自己的交易記錄
Ⅳ.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)證書編號
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應(yīng)當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案,內(nèi)容包括()。
Ⅰ.客戶名稱
Ⅱ.客戶地址
Ⅲ.客戶資金存管協(xié)議
Ⅳ.授權(quán)委托書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當以提供()等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
Ⅰ.網(wǎng)上查詢
Ⅱ.書面查詢
Ⅲ.在營業(yè)場所公示
Ⅳ.在證券交易所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的主要要求有()。
Ⅰ.證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全營業(yè)場所安全保障機制
Ⅱ.證券營業(yè)部應(yīng)當將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置
Ⅲ.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任
Ⅳ.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng),其監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負責對證券營業(yè)部()進行實時監(jiān)控。
Ⅰ.客戶變動
Ⅱ.資金劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)移
Ⅳ.交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
Ⅱ.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價格
Ⅲ.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔賠償責任
Ⅳ.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。