A.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)授權(quán)管理權(quán)限掛鉤
B.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)KPI考核掛鉤
C.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子綜合經(jīng)營競(jìng)爭(zhēng)力監(jiān)測(cè)指標(biāo)掛鉤
D.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格掛鉤
E.上級(jí)機(jī)構(gòu)約談四類和五類機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，加強(qiáng)專項(xiàng)督導(dǎo)和幫扶；采取差別化的監(jiān)督檢查措施
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A.上級(jí)評(píng)價(jià)
B.自我評(píng)價(jià)
C.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
D.非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
A.上級(jí)評(píng)價(jià)
B.自我評(píng)價(jià)
C.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
D.非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
A.總行
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.一級(jí)分行
A.必評(píng)指標(biāo)
B.選評(píng)指標(biāo)
C.自評(píng)指標(biāo)
D.全評(píng)指標(biāo)
A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)
C.子公司
D.以上全選
A.自我評(píng)價(jià)和上級(jí)評(píng)價(jià)
B.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)和非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
C.常態(tài)化評(píng)價(jià)和年終評(píng)價(jià)
D.年度評(píng)價(jià)和專項(xiàng)評(píng)價(jià)
A.內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評(píng)估
B.發(fā)現(xiàn)、識(shí)別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級(jí)，形成結(jié)論
D.出具報(bào)告
A.未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評(píng)估、客戶評(píng)價(jià)和擔(dān)保評(píng)價(jià)的
B.未按真實(shí)性管理規(guī)定，對(duì)客戶信息、交易背景、財(cái)務(wù)報(bào)告、項(xiàng)目情況、風(fēng)險(xiǎn)緩釋等進(jìn)行真實(shí)性核查的
C.應(yīng)識(shí)別而未能識(shí)別客戶申請(qǐng)貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對(duì)貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請(qǐng)材料之間或客戶提供的申請(qǐng)材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況，未進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的
A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動(dòng)的
E.擅自在其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職，或經(jīng)批準(zhǔn)兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報(bào)酬的
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。