A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
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A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
A.定向資產管理合同
B.集合資產管理合同
C.限定性資產管理合同
D.非限定性資產管理合同
A.組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產隔離
B.完善交易結構，進行信用增級
C.資產證券化的信用評級
D.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產
A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
B.由委托人和證券公司共同承擔責任
C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任
D.委托人和證券公司均不應承擔
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多
A、1
B、3
C、5
D、10
A.5
B.7
C.10
D.15
下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（）。
A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上.
D.公司最近3年無重大違法行為
A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓
C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權
D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意
A.10
B.20
C.30
D.50
最新試題
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。